金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部(bù)门负(fù)责人就(jiù)泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事(shì)人依(yī)法及时移(yí)送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据(jù)《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事(shì)赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本(běn)的(de)重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构故意参与(yǔ)造(zào)假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的(de)执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责任(rèn)人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是(shì)保障(zhàng)证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目(mù)前在(zài)投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协(xié)商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人(rén)诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式(shì)，需综合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获(huò)赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程(chéng)序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模(mó)将(jiāng)根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解(jiě)决(jué)紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔，以(yǐ)维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承(chéng)诺后国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行(xíng)政(zhèng中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022)执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)的基本(běn)流程、适(shì)用范围(wéi)、监(jiān)督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能(néng)获(huò)得的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数(shù)额(é)通常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及其(qí)责任(rèn)人员(yuán)，下一步将(jiāng)如(rú)何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双(shuāng)查(chá)”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师(shī)事务所、北京(jīng)市(shì)康达(dá)律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因涉(shè)嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况，结(jié)合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构是(shì)保障资本市场高质量(liàng)发展的(de)重要(yào)力(lì)量，中介机(jī)构及(jí)其(qí)从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气(qì)正的企业(yè)文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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